“自主创新”与民营科技企业发展之路

——曹嘉庚副局长解读全国科技大会精神与深圳建设创新型国家城市政策

（2006年4月8日，天安数码城会所多功能厅）

一、全国科技大会传达的信息

全国科学技术大会今年1月9日在北京召开，胡锦涛总书记、温家宝总理出席了大会。胡锦涛总书记在全国科学技术大会上的讲话中指出：“自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大抉择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新性国家的根本途径。”会上提出了自主创新战略。当今世界，经济全球化和新科技革命正以前所未有的规模和速度冲击着每个国家。世界范围内的竞争从内容到格局都发生了深刻的变化。上世纪之初，国与国之间是对领土或殖民地的竞争；冷战后，开始了对世界市场的争夺；而现在，世界各国的市场争夺，直接表现为对科技前沿和对知识产权的争夺，同时伴随着对意识形态、对媒体和文化控制权的争夺。

全面建设小康社会是我国现代化进程的重要历史时期。历史经验表明，在人均GDP1000-3000美元的发展阶段，经济社会结构变化最为活跃，传统生产要素对经济增长的贡献将递减，技术创新的重要性将明显上升。快速增长期特点为：1、人均GDP大致在1000美元左右；2、全社会的科技投入占GDP（R&D/GDP）大致在1%左右。我们要用十年左右时间使R&D/GDP快速增加到2%以上；政府R&D投入比例50%左右；这里有一个指标叫着科技进步贡献率，指的是：GDP增长额中由于科技进步影响而增长的份额用Ea来代表，Ea=a/Y*100%（a=Y-αK-βL）（a代表科技进步的增长率，Y代表GDP的增长率，科技进步增长率除以GDP增长率就是科技进步的贡献率。科技进步的增长率的计算是用递减的办法。K代表以资金带来的增长率，L代表劳动力带来的增长率。）战略研究表明，如果我国科技进步贡献率仍保持目前39%的水平，要实现翻两番的目标，就要求投资率必须达到52%的超高水平，这是不可承受的。即使投资率保持在近年40%左右的高水平，科技进步贡献率也必须达到60%，即在目前水平上提高20个百分点，才能满足建设小康社会所要求的经济增长目标。因此,从现在起到2020年，科技进步贡献率必须大幅提升,经济增长方式必须根本转变，否则将难以实现“翻两番”的目标。我们要准确把握科学技术发展趋势，突出自主创新的时代主题，加快科技事业发展，把全面建设小康社会建立在科技创新的基础之上。

自主创新已成为国家竞争的决定性因素。自主创新就是要把发展的命脉掌控在自己的手里，就是要在以知识产权为主要标志的现代市场竞争中占据制高点、把握主动权。

世界主要国家都把科技创新作为国家战略。美国提出保持科技前沿的领先地位；英国提出创新作为经济增长的核心；日本提出科技创新和知识产权立国；韩国提出以科技为基础的发展政策。我国还远没有成为有重要影响的创新型国家，表现为，关键技术自给率较低：固定资产投资40%用于设备投入，其中60%装备靠进口，高科技含量的关键装备基本依赖进口。我国2000年技术对外依存度达50%以上，说明我们全社会研发经费与技术引进费基本相等。而发达国家尤其是创新型国家技术引进的比例比较低，美国、日本、法国在10%以下，比较合理的应在20%左右。发明专利数量较少，根据世界知识产权组织2001年的工业产值统计，我国发明专利在全世界的占有额为1.8%，日本为36%，一般国家在5%10%，连乌克兰都达到了3.4%。科技投入不足，2004年全国R&D经费总支出1843亿元，占GDP的比重1.35%；2003年，研发人员年平均经费分别只有韩国的1/7和日本的1/13，投入分散，而且低水平重复开发，浪费严重。 我国的国情决定了中国必须选择走创新型国家的发展道路，而不能走资源依赖型国家或者技术依附型国家的道路。必须下大气力扭转对资金、市场、外来技术的过度依赖，努力建设好新时期的国家创新体系建设。《纲要》的制定，充分体现了决策民主化、科学化；较好体现了国家战略；提出的目标、任务、政策措施等准确，时代感强，重点突出，振奋人心，国务院已正式发布并实施。《纲要》把自主创新作为未来科技发展的战略主线提出了新时期科技发展的指导方针：自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。

自主创新，一是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是加强集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进国外先进技术的基础上，积极促进消化、吸收和再创新。

创新型国家概念：经济增长主要依靠科技推动，新知识的生产和应用成为创造国民财富和推动社会发展的基本手段。其基本特征为科技进步的贡献率在70%以上，研发投入占GDP比重大于2%，拥有充足数量的自主知识产权，对外技术依存度在30%以下。我国建设创新型国家的基本指标：到2020年，全社会研发投入占GDP比达到2.5%，科技进步贡献率达到60%以上，对外技术依存度降至30%以下，本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引用数均进入世界前5位。我国建设创新型国家的总体目标到2020年，进入创新型国家行列，为到本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。

二、深圳自主创新在全国先行一步

2004年底以来，胡锦涛总书记多次发表关于自主创新的谈话，他在2004年12月29日视察中科院时指出：“要坚持把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置。”

深圳自主创新成就得到中央肯定。2005年以来国务院、科技部、中央媒体多次来深，调研深圳自主创新经验；2005年4月，市委、市政府向国务院领导汇报情况，并提出要解决的问题；2005年8月5日李鸿忠书记在人民日报发表《实施自主创新战略，建设创新型城市》文章；2005年8月，国务院调研组有关科技中长期规划配套政策调研首选在深圳进行；2006年1月，在全国科技大会上，李鸿忠书记代表深圳作大会发言；2006年3月，全国两会期间，科技部长徐冠华盛赞深圳自主创新。

深圳自主创新的主要特点是：1，高新技术产业快速发展，产业链日趋完善；2，企业成为自主创新的主体；3，企业家精神和创新文化得到发扬；4，官产学研资介相结合的创新体系正在形成深圳高新技术产品产值：2004年为3266.52 亿元；2005年为4885.26 亿元，比上年增长49.56%，占工业总产值51.06%；高新技术产品增加值 1399.72亿元，占GDP 28.41%。深圳高新技术产业四大支柱或者叫着1+3，电子信息占90%，光机电一体化占4%，新材料新能源占4%，生物医药技术占0.7%。自主知识产权57.8%，年申请专利突破2万件。产业链日趋完善，计算机及外设制造1500家；通信设备制造，华为中兴带动856家；3，充电电池20多家+50多家配套；4，平板显示（PDP，LCD，OLED）；5，数字电视（有线，地面，卫星）；6，生物药（试剂，疫苗，芯片，基因药）。配套完备、市场经济完善是深圳的一大优势。高新技术企业成长壮大，到2005年，认定高新技术企业1144家，超亿元308家；超10亿元49家；超100亿元8家；超1000亿元1家。

企业成为自主创新的主体。“4个90%以上”： 90%以上的研发机构设在企业；90%以上的研究开发人员集中在企业；90%以上的研发资金来源于企业；90%以上的职务发明专利出自于企业。深圳具有独特的创新文化和市场经济环境，移民城市特点，培育出一支具有强烈竞争意识和创新精神、有较强市场驾驭能力的企业家队伍，敢于冒险，勇于创新，宽容失败，追求成功，开放包容，崇尚竞争，富有激情，力戒浮躁。

区域创新体系正在形成，“官产学研资介”相结合：以市场为导向，企业为主体，大专院校、科研院所、金融投资为支撑，政府及中介机构创造环境。

深圳没有著名的大学和科研院所，工业基础也非常薄弱，为什么高新技术产业取得如此迅速的发展，并成为自主创新的沃土？吴敬琏在《制度重于技术》提文中给出的答案为：市场经济体制是高新技术产业发展的根本动力。一个国家，一个地区高新技术产业发展的快慢，不是决定于政府给了多少钱，调了多少人，研制出多少技术，而是决定于是否有一套有利于创新活动开展和人的潜能充分发挥的制度安排，社会环境和文化氛围。

市场经济体制的创新动力有这么几个方面：市场牵引；竞争激励；资源聚合；环境培育。当前，深圳面临的结构性问题、资源性问题、阶段性问题、原创性问题，只有通过进一步改革开放，完善市场经济体制和机制，促进自主创新来解决。创新只有通过创造一个完善的、公平的、能够发挥大家潜能的、发挥大家积极性的市场经济环境来实现，使单位面积的GDP或工业产值或利税达到最高。天安数码城的单位面积产值很高，达到几百亿的工业总产值，天安数码城的土地面积可能只有全市的千分之一，但高新技术产值可能达到百分之几了。

三、一号文件明确了深圳未来战略

一号文件的要点为：把创新从科技发展战略，产业发展战略进一步提升为城市发展的主导战略，提出了建设国家创新性城市的明确目标，即到2010年，全社会研发投入占GDP 4%以上；市区两级财政五年投入不少于100亿元；全市年万人申请专利达49件；高新技术产品增加值占GDP 35%；具有自主知识产权的高新技术产品占65%。

打造四个高地：创新型人才高地；创新型企业高地；创新性产业高地；自主知识产权高地。

建设五个平台：创新公共基础平台；创新资本平台；创新合作平台；最佳创新成本平台；创新文化平台。

国家中长期科技发展纲要规划配套政策：1，科技投入；2，税收激励；3，金融支持；4，政府采购；5，引进消化吸收再创新；6，创造和保护知识产权；7，人才队伍；8，教育与科普；9，科技创新基地与平台。新一轮对自主创新的支持主要不在具体的优惠政策上，而在于体制机制的创新，特别在政府职能的改革，加强对企业和企业家的服务上。

四、民营科技企业在自主创新中应有所作为

民营科技企业是深圳高新技术产业发展的生力军。据2003年统计：全市民营企业57,398家，占全市企业总数的46%。其中民营科技企业超过19,000家，认定的民营科技企业1,130家。在高新技术企业中，民营企业超过50%，生产总值接近50%，可以说占据高新技术产业半壁江山。

民营科技企业面临地位和市场、融资困难准入、人才难求、竞争力有待加强等问题。一方面，要加强领导，完善市场经济体制，支持民营特别是民营科技企业发展；另一方面，民营科技企业要加强自身管理，增强创新能力和核心竞争力，在自主创新中有所作为，真正成为自主创新的主力军。

华为是民营科技企业的优秀代表：1，坚持创新；2，市场与研发紧密结合；3，注重核心竞争力的提高。

创新是华为发展的不竭动力。任正非指出：“从创建到现在，华为只做了一件事，专注于通信核心网络技术的研究与开发，始终不为其他机会所诱惑。敢于将鸡蛋放在一个篮子里，把活下去的希望全部集中到一点上，利用压强原则，形成局部的突破，逐步取得技术的领先和利润空间的扩大。”华为把市场和研发紧密结合，“作为一个商业群体，必须至少拥有两个要素才能活下去，一是客户，二是货源。”首先，必须坚持以客户价值为导向，客户需求是华为存在的唯一理由。其次，企业必须解决货源的低成本，高增值。解决货源的关键，必须有强大的研发能力，能及时有效地提供新产品，满足客户的需求。

核心竞争力：技术+管理。核心竞争力对一个企业来讲是多方面的，管理的创新对高科技企业来说，比技术创新更重要。“我们要选拔那些品德好，责任结果好，有领袖风范的干部，担任各级一把手。责任结果好，素质不高的干部要加强学习，提高素质；素质好，但责任结果不好的干部，不能提拔；两者都不好的，立即清退。”

我们往往认为，创新是领导策划、开开座谈会制定规划，要去发展这个，发展那个。要使企业有创新力，还是要培养环境，对一个城市来讲，是它的机制、体制和管理。创新归根结底是要有创新的氛围，有了创新的氛围，不愁没有创新的成果，而不是反过来，你今天要去创新这个，明天去创新那个。大多数创新行为是不可预料的，这是创新力的真谛。企业创新力的六大要素或者说创新的氛围是：1，团结：确保全体员工的兴趣和行动都以企业的主要目标为中心，以便对任何一名员工都能识别出一个可能有用的想法，并做出积极的反应；2，自发活力：允许员工提出他们感兴趣，并认为能够解决的问题；3，非职务行为：当一个想法对于一个企业来说是新奇的时候，它经常会受到抵制和反对。非职务行为给了这样的想法一个安全的天堂，在那里它们有机会得到发展，直到他们足够强大，战胜阻力；4，意外发现奇迹的本领：创新力有时涉及事物的重新组合，或者将看起来没有联系的事物联系起来。联系越模糊，需要跨越的智力距离就越大，不可预知性的作用就愈大。意外发现奇迹的本领为距离架起了桥梁；5，多种激励因素：对一个企业来说，最重要的是为他的员工提供机会，使他们能把受到的激励，和这些激励对他们的提示告诉其他人；6，企业内部交流：企业的创造潜能随着企业规模变大而猛增，但如果没有一个正确的体制促进不可预测的信息交流，这些潜能永远不可实现。

烧不死的鸟是凤凰，祝愿民营科技企业在天安大家庭中取得更大发展！（钟新华记录整理）